ตัวบ่งชี้ที่ 7.4 : ระบบบริหารความเสี่ยง (สกอ. 7.4)
ชนิดของตัวบ่งชี้ : กระบวนการ
การคิดรอบปี : ปีการศึกษา
เกณฑ์มาตรฐาน
|
ข้อ |
เกณฑ์มาตรฐาน : ข้อ |
|---|---|
|
1 |
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน |
|
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน จากตัวอย่างต่อไปนี้
|
|
3 |
มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ2 |
|
4 |
มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน |
|
5 |
มีการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนและรายงานต่อสภาสถาบัน เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง |
|
6 |
มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป |
ผลการดำเนินงาน
|
ข้อ |
ผลการดำเนินงาน |
รายการหลักฐาน |
|---|---|---|
|
1 |
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน วิทยาลัยฯ มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยงโดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงานโดยผ่านการคัดสรรจากคณะกรรมการทีมผู้บริหารวิทยาลัยฯเพื่อให้คณะกรรมการดำเนินการหน้าที่ในด้านของการควบคุมและติดตามผลการดำเนินงานของวิทยาลัยฯ ต่อไป ซึ่งทางด้านหน่วยนโยบายและแผนได้มีการดำเนินการจัดทำคู่มือการบริหารความเสียง เพื่อเป็นแนวทางในการดำเนินงานในการจัดทำความเสี่ยงของวิทยาลัยฯซึ่งมีขั้นตอนและแนวทางต่าง ๆ (CHT 08-00-7.4.1-01,02) |
CHT 08-00-7.4.1-01 คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง CHT 08-00-7.4.1-02 คู่มือการบริหารความเสียง วิทยาลัยการโรงแรมและการท่องเที่ยว CHT 08-00-7.4.1-03 รายงานการประชุมคณะกรรมการ (คัดสรรคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง)
|
|
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน จากตัวอย่างต่อไปนี้
อื่นๆ ตามบริบทของสถาบัน วิทยาลัยฯ มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยงพร้อมปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง ผลกระทบต่อคน สถานที่ ทรัพย์สิน การปฏิบัติงาน สภาพแวดล้อมทั้งภายในและภายนอก พร้อมจัดลำดับความเสี่ยงและวางแผนการป้องกันและควบคุมความเสี่ยง โดยมีการสัมมนาบุคลากรเพื่อระดมความคิดเห็นและจัดทำแผนควบคุมและป้องกันความเสี่ยง ใน ซึ่งปรากฏในรายงานการบริหารความเสี่ยงประจำปี 2556 และรายงานผลการบริหารความเสี่ยงประจำปี 2556 จำนวน 4 ด้าน คือ
|
CHT 08-00-7.4.2-01 แบบการระบุความเสี่ยงและระบุปัจจัยเสี่ยง วิทยาลัยฯ CHT 08-00-7.4.2-02 รายงานการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (ในการคัดสรรปัจจัยความเสี่ยง ในแต่ละด้าน) |
|
3 |
มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ2 วิทยาลัยมีการนำแบบการระบุความเสี่ยงและระบุปัจจัยเสี่ยง ในข้อ 2 มาวิเคราะห์เพื่อประเมินโอกาสและผลกระทบความเสี่ยงโดยมีการจัดลำดับความเสี่ยงและหามาตรการมาควบคุมความเสี่ยงที่เกิดขึ้น ตามกรอบการประเมินการบริหารความเสี่ยง (CHT 08-00-7.4.3-01,02,03) |
CHT 08-00-7.4.3-01 แบบการประเมินความเสี่ยง CHT 08-00-7.4.3-02 แบบการประเมินมาตรการควบคุมความเสี่ยง CHT 08-00-7.4.3-03 รายงานการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (สรุปผลการประเมิน)
|
|
4 |
มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน วิทยาลัยฯ นำผลจากการประเมินและหามาตรการควบคุมความเสี่ยงในข้อ 3 และข้อเสนอแนะ มาดำเนินการจัดโครงการประชุมเชิงปฏิบัติการ การบริหารความเสี่ยงภายในองค์กรเพื่อจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงในปีงบประมาณ 2557 และได้ดำเนินการตามแผนที่วางไว้ (CHT 08-00-7.4.4-01,02) |
CHT 08-00-7.4.4-01 โครงการประชุมเชิงปฏิบัติการ การบริหารความเสี่ยงภายในองค์กร |
|
5 |
มีการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนและรายงานต่อสภาสถาบัน เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง มีการรายงานความก้าวหน้าและผลการดำเนินงานตามแผนการบริหารความเสี่ยงต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงวิทยาลัยฯ ผ่านระบบบริหารความเสี่ยงที่วิทยาลัยฯ กำหนดให้ใช้ และมีการรายงานสรุปผลการดำเนินงานและประเมินผลความสำเร็จของการดำเนินงานปัญหาอุปสรรคและแนวทางการแก้ไข พร้อมข้อเสนอแนะในการปรับปรุงแผนการดำเนินงานต่อวิทยาลัยฯ ตามระยะเวลาที่กำหนด (CHT 08-00-7.4.5-01,02,03,04) |
CHT 08-00-7.4.5-01 แบบติดตามผลการบริหารความเสี่ยงในงวดก่อน (56) CHT 08-00-7.4.5-02 รายงานการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง CHT 08-00-7.4.5-03 แผนการบริหารความเสี่ยง CHT 08-00-7.4.5-04 สรุปเล่มโครงการการประชุมเชิงปฏิบัติการการบริหารความเสี่ยงภายในองค์กร |
|
6 |
มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป วิทยาลัยฯ มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป (CHT 08-00-7.4.6-01,02) |
CHT 08-00-7.4.6-01 แผนบริหารความเสี่ยงประจำปีงบประมาณ 2557 CHT 08-00-7.4.6-02 รายงานการประชุม |
เกณฑ์การประเมิน :
|
คะแนน 1 |
คะแนน 2 |
คะแนน 3 |
คะแนน 4 |
คะแนน 5 |
|
มีการดำเนินการ 1 ข้อ |
มีการดำเนินการ 2 ข้อ |
มีการดำเนินการ 3 หรือ 4 ข้อ |
มีการดำเนินการ 5 ข้อ |
มีการดำเนินการ 6 ข้อ |
สรุปผลการประเมินตนเอง
|
ปีประเมิน |
เป้าหมาย |
ผลการดำเนินงาน |
การบรรลุเป้าหมาย |
คะแนนตาม เกณฑ์การประเมิน |
|
2556 |
มีการดำเนินการ 4 ข้อ |
มีการดำเนินการ 6 ข้อ |
þ |
5 |